因中泰化学债券承销业务违规，五矿证券被出具警示函

12月24日，

经查，

根据《公司债券发行与交易管理办法》(

值得一提的是，此前，五矿证券因在债券业务和资产支持专项计划业务管理中存在违规行为，被接连出具警示函。

其中，2023年3月21日，五矿证券因作为五矿-龙元建设应收账款资产支持专项计划的管理人，存在未充分履行资产支持专项计划管理人职责，未能有效防范基础资产资金与其他资金混同及挪用等问题，被宁波证监局出具了警示函。

2023年5月，五矿证券作为“20国祥01”公司债券受托管理人,未采取有效措施督促国祥投资规范使用募集资金,不符合债券受托管理协议关于受托管理人监督募集资金使用的约定,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第五十二条的规定，被天津证监局出具了警示函监督管理措施。

据官网介绍，五矿证券有限公司（简称“五矿证券”）成立于2000年，总部位于深圳，是一家综合类证券公司。

五矿证券是中国五矿集团有限公司（简称“中国五矿”，2023年位列《财富》世界500强第65位）旗下金控平台——五矿资本股份有限公司（简称“五矿资本”，股票代码：600390）的全资公司——五矿资本控股有限公司绝对控股的证券公司。

来源：读创财经